文 号: 婺财审〔2019〕40号 发布机构: 区财政局婺城区
登记号: GWCD12-2019-002 公开日期: 2019-03-15
有 效 性: 公开方式: 主动公开
公开时限: 长期公开
金华市婺城区财政局关于印发金华市婺城区财政局中介机构审核考核办法(试行)的通知   
来源: 区财政局 发布时间: 2019-03-15 字号: [ ]
 

财政局中介机构审核考核办法(试行)的

  

 

各有关单位:

现将《金华市婺城区财政局中介机构审核考核办法(试行)》印发给你们,请认真遵照执行。执行中有何问题或建议,请及时反馈。

 

 

 

                     金华市婺城区财政局

                     2019年3月14

 


金华市婺城区财政局中介机构审核考核办法

(试行)

 

第一章    

第一条  为加强中介审核单位管理,规范政府投资项目审核行为,加快审核进度,提高审核质量,奖优罚劣,促进中介审核单位服务水平提升,根据《浙江省政府投资项目管理办法》(省政府令第363号)、《金华市婺城区财政局关于政府投资项目监督管理有关问题的通知》(婺财监[2018]62号)有关规定,结合我区实际,制定本办法。

第二条  本办法所称中介机构,是指已选入预、结算审核入围单位的中介机构。

第三条  中介机构的考核,按照公开、公平、公正的原则,采取平时考核和重点检查考核相结合,确保审核质量和时限。

第四条  婺城区财政局负责对已入选的中介机构参与政府性投资项目审核业务的管理,对中介机构实行“择优选择、公平竞争、定期考核、动态调整”的原则组织实施。

 

第二章  中介机构确定

第五条  中介机构进入婺城区政府投资项目审核,通过公开招标方式确定。

第六条  进入婺城区政府投资项目审核的中介机构,必须具备相关部门批准的法定资质、良好的从业信誉、健全的内部管理制度,技术人员配备充分且结构合理。

第七条  中介机构发生以下任一事项,均应在发生之日起十五个工作日内以书面形式向婺城区财政局报告:

1.机构合并、分立、撤销;

2.法定代表人更换、注册资本变更;

3.从业资质和执业人员发生变动,对执业能力产生影响;

4.办公场所、联系电话发生变化;

5.受到主管部门或行业协会处罚;

6.涉及诉讼事项等。

 

第三章  审核业务工作

第八条  审核任务的分配,原则上按招标结果排名顺序或抽签顺序依次轮流,同时结合各审核单位的专业资质和人员配置、项目是否回避等。合同金额在500万元以下政府投资项目结算审核由主管部门在婺城区财政局入围审核单位中自行委托。

第九条  中介机构应恪守独立、客观、公平、公正的执业原则,遵守法律法规、规章制度和规范性文件规定及执业规范要求,按规定出具审核报告,保证审核结论的合法性、真实性、科学性,并对出具的审核报告承担相应法律责任。

第十条  中介机构未经婺城区财政局或主管部门书面同意,不得以任何形式向任何单位或个人披露审核项目的有关信息,不得对外提供、泄露或公开审核的有关情况。

第十一条  在审核过程中,对有较大争议或分歧的问题,由审核单位汇总并及时提出召开会议要求,审核单位做好会议记录工作,并且负责出具协调会议纪要,作为审核的依据。

第十二条  中介机构在以下规定时限内(如审核过程中发现资料不全,请列好补充资料清单通过区财政局一次通知建设单位,补资料期间时间不算),按要求提交审核报告。审核报告应做到格式规范,内容全面、详实,能充分反映项目建设的实际情况。

预算(招标控制价)审核时限

金额(万元)

时间

200以内的(含200

3

200-1000(含1000

5

1000-2000(含2000

7

2000万元以上

时间另议

结算审核时限

金额(万元)

房建(安装、装修)

其他

500万以下(含500

20

15

500-1000(含1000

25

20

1000 -2000(含2000

30

25

2000 -3000(含3000

35

30

3000 -5000(含5000

45

35

5000 -10000(含10000

60

40

10000万元以上

时间另议

第四章  考核内容

第十三条  考核设定基本分值200分,由单个项目考核指标(100分)、半年度通报考核指标(100分)两部分构成。

第十四条  单个项目考核指标。单个项目考核是指根据中介审核单位单个项目具体审核绩效表现进行量化评分,包括人员管理、资料管理、审核时效、审核质量、报告质量、服务质量等评价内容,按照每个项目具体情况由经办人员在项目审核完成后打分。参加考核评分的项目包括单个项目送审价在300万元以上的政府投资项目预算、合同价在500万元以上政府投资项目结算及重点检查项目。具体内容详见《单个预算审核项目考核评分表》、《单个结算审核项目考核评分表》。

第十五条  半年度通报考核指标。半年度通报考核是指根据半年度审核情况通报结果,按照完成率、净核减率情况进行考核计分。半年度通报结果中完成率最高的得满分,其余差值每降低1%0.5分,核减率最高的得满分,其余差值每降低1%2分,分值扣完为止。具体内容详见《预算审核半年度通报考核评分表》、《结算审核半年度通报考核评分表》。

 

第五章  考核组织和程序

第十六条  建立考核台账。按照招标确定的中介审核单位建立相应考核台账,用以登记项目评分、半年度通报评分,以及重点检查运用情况。

第十七条  计分审定。每个项目评分和半年度通报评分由经办人员和审批人员共同完成,评分结果存入中介审核单位档案。招标周期结束,根据日常项目评分和半年度通报评分,分别取平均分后计算得出每家中介审核单位的最后得分。

第十八条  公布结果。根据考核结果下文通报。

 

第六章  考核结果运用

第十九条  半年度考核结果运用。半年度考核结果与分配审核业务挂钩,考核分值在60分以下的,暂停两轮业务委托。

第二十条  招标周期考核结果运用。按照招标周期考核得分高低排序,确定30%比例为优秀,40%比例为合格,其余的为基本合格。考核结果运用于下一期政府投资项目中介审核单位政府采购评标。

第二十一条  重点检查结果按以下规定处理:

1.重点检查结果与审核结果差额超过2%的,以误差率超出部分与实际误差率的比例扣减审核费用。

2.单一年度出现2次重点检查结果差额超5%1次检查结果差额超10%的,直接终止审核资格。

3.中介审核单位出现重大审核责任事故,以及其他具有严重违纪违规违法行为的,考核实行一票否决,直接确定为不合格。

 

第七章  纪律监督

第二十二条  审核人员必须独立进行审核工作,不受任何单位及人员影响,不得泄露审核项目有关信息。

第二十三条  中介机构应切实加强从业人员特别是参加审核人员的管理和监督。有下列情形之一的,立即终止审核资格,暂停参加下一期政府投资项目审核投标资格。构成犯罪的,移送司法机关依法处理:

1.因中介机构存在重大质量问题,引起法律诉讼并败诉的;

2.中介机构因严重失职、业务水平低劣或故意出具含有虚假、高估冒算、带有偏见、误导性的咨询报告,造成委托方重大经济损失的;

3.中介机构及其审核人员因徇私舞弊或滥用职权及违反回避制度造成审核结果严重失实,或索贿、受贿及发生重大过失等情况的;

4.中介机构及其审核人员受到纪检、司法、行业等相关部门处理和处罚的;

5.其他违反法律、法规等规定的。

 

第八章    

第二十四条 本办法由婺城区财政局负责解释。

第二十五条 本办法自2019417日起施行。

 

附件:1. 单个预算审核项目考核评分表

2. 单个结算审核项目考核评分表

3. 预算审核半年度通报考核评分表

4. 结算审核半年度通报考核评分表


附件1

单个预算审核项目考核评分表

 

审核单位

 

项目名称

 

编号

 

评价

内容

分值

具 体 内 容

评分

备注

人员

管理

10

1.审核人员与投标文件中拟派人员不一致的扣5分;

2.该回避而没回避,扣10分,收回该项目资料并暂停一轮审核业务分配;造成重大损失的,暂停半年审核业务分配。

 

 

资料

管理

15

1. 接收资料后1日内进行资料完整性审查,对可预见的资料未提出审查意见的扣2分;

2. 审核过程中未经委托人同意,擅自接收补充资料的扣2分;

3. 未提前准备现场记录表格等扣2分;未进行现场踏勘或者现场踏勘后无有效记录(如参加人员签字)扣5分,一年内出现三次未进行现场踏勘或者现场踏勘后无有效记录的,暂停半年业务委托;

4. 审核中发现重大问题不及时向区财政局反映、不进行审核取证的扣3分,造成严重后果的扣5分;踏勘现场未将审核中发现问题现场沟通解决,后又需要召开协调会解决的扣2分;

5. 造成送审资料严重损坏、遗失、篡改的扣10分;

6. 主要材料价格或业主提供的询价材料存在明显不合理,未修改或提出合理化建议的,扣5-10分;

7 .其他根据资料整齐、整洁、装订等情况酌情扣0-2分。

 

 

审核

时效

10

1.未经同意,延期2天之内的,每延期1天扣2分,暂停一轮审核业务委托;

2.未经同意,延期3天及以上扣10分,并暂停半年业务委托。

 

 

评价

内容

分值

具 体 内 容

评分

备注

审核

质量

40

1.预算工程量、分项单价、定额套用、定额换算、分部分项完整性的核实情况,出具初审报告经复核有差异,每发现一处扣3分;

2.安全文明施工专项费用、税金、取费标准不符规定及其它类型的错误每出现一处扣6分;

3、单次评审误差率在±2% (不含±2%)至±5% (含±5%)的扣10分,暂停一个月审核业务分配;单次评审误差率在±5% (不含±5%)至±10% (含±10%)的扣20分,暂停半年审核业务分配;单次评审误差率在±10%以上的扣40分,取消招标年度政府投资项目预算审核资格;

4.其他发生严重错误的,每起扣10分。

 

 

报告

质量

15

1.不按要求提供成果报告数量的扣2分;

2.成果报告不符合规定格式的扣5分;

3.成果报告中漏签字、漏盖章的,文字内容、金额数字前后矛盾的,每处扣3分;

4.其他根据成果报告规范性、内容完整性、表述清晰性、结论准确性等情况酌情扣0-2分;

5. 存档未按区财政局要求装订扣1-2分。

 

 

服务

质量

10

1.有投诉经查实的每起扣5分;

2.其他根据服务态度、服务到位情况酌情给分。

 

 

小计

100

 

 

 

经办

人员

 

审批

人员

 

评价日期

 

                   

备注:以上各项的考核得分不超过规定的分值,有扣分项时应备注扣分内容


附件2

单个结算审核项目考核评分表

 

审核单位

 

项目名称

 

编号

 

评价

内容

分值

具 体 内 容

评分

备注

人员

管理

10

1. 审核人员与投标文件中拟派人员不一致的扣5分;

2.未提交初审报告,自行通知核对的扣3分;

3.该回避而没回避,扣10分,收回该项目资料并暂停一轮审核业务分配;造成重大损失的,暂停半年审核业务分配;

 

 

资料

管理

15

1.通知审核任务后,每延期1个日历天领取扣1分,2个日历天内未领取的取消本次任务安排,连续两次或者1年内累计三次的,取消招标年度政府投资项目审核资格。

2.接收资料后3日内进行资料完整性审查,对可预见的资料未提出审查意见的扣2分;

3.审核过程中未经委托人同意,擅自接收补充资料的扣2分;

4.未提前准备现场记录表格、必须的测量工具等扣2分;工作态度不认真、勘察测量不到位的,每出现一次扣1分;未进行现场踏勘或者现场踏勘后无有效记录(建设单位或者委托人签字)扣5分,一年内出现三次未进行现场踏勘或者现场踏勘后无有效记录的,暂停半年业务委托。

5.审核中发现重大问题不及时向委托人反映、不进行审核取证的扣3分,造成严重后果的扣5分;踏勘现场未将审核中发现问题现场沟通解决,对帐后又需要召开协调会解决的扣2分;

6.重大事项未采取书面材料取得送审单位签字、盖章证实(如联系单、签证单)扣5分;

7.造成送审资料严重损坏、遗失、篡改的扣10分;

8.招标文件与施工合同存在明显不一致,未报委托人会商确定相关结算原则的扣3-5分;

9. 无工作底稿扣2分;

10.资料审核资料整理没按委托人要求的扣0-5分。

 

 

评价

内容

分值

具 体 内 容

评分

备注

审核

时效

10

1.未经同意,延期3天之内的,每延期1天扣2分;

2.未经同意,延期4天及以上扣10分,并暂停半年业务委托。

 

 

审核

质量

40

1.发生以下情况的,每起扣6分:

结算计价方式与合同约定不符、材料价差调整不符合有关规定、取费标准不符规定等;

2.以下事项未披露或报告的,每起扣8分:

设计变更及签证手续不完备、竣工图与实地状况不一致、结算价超出合同价、施工内容超出初步设计范围等;

3.其他发生严重错误的,每起扣10分。

 

 

报告

质量

15

1.不按要求提供成果报告数量的扣2分;

2.成果报告不符合规定格式的扣5分;

3.成果报告中漏签字、漏盖章的,文字内容、金额数字前后矛盾的,每处扣3分;

4.其他根据成果报告规范性、内容完整性、表述清晰性、结论准确性等情况酌情扣0-2分。

5. 存档未按委托人要求装订扣1-2分。

 

 

服务

质量

10

1.有投诉经查实的每起扣5分;

2.其他根据服务态度、服务到位情况酌情给分。

 

 

小计

100

 

 

 

经办

人员

 

审批

人员

 

评价日期

 

                   

备注:以上各项的考核得分不超过规定的分值,有扣分项时应备注扣分内容

 


附件3

预算审核半年度通报考核评分表

 

审核单位

 

考核时段

 

评价

内容

分值

具体内容

评分

备注

预算

完成率

80

完成率最高的得满分,其余差值每降低1%0.5分,分值扣完为止。

 

 

往年预算审核项目考核

20

在结算审核过程中发现往年预算评审项目审核预算及清单不合理的,每起扣10分;如果出现重大失误,造成重大损失,在当年应付审核费中扣除该项目的审核费

 

 

减分项

 

1.拒绝接受审核业务任务的每起扣10分,并暂停一轮业务委托

 

 

加分项

 

中介审核单位通过审核反映的项目招投标、合同签订、工程变更、签证等建设管理存在的问题及提出的合理化意见建议,给予加分奖励。

1.相关问题和建议被采纳的,每条加1分。

2.提供大要案线索的,每条加10分。

 

 

小计

100

 

 

 

评价

人员

 

审批

人员

 

评价日期

 

                 

注:总得分不超过100分。


附件4

结算审核半年度通报考核评分表

 

审价单位

 

考核时段

 

评价

内容

分值

具体内容

评分

备注

结算

完成率

60

完成率最高的得满分,其余差值每降低1%0.5分,分值扣完为止。

 

 

结算

核减率

40

核减率最高的得满分,其余差值每降低1%2分,分值扣完为止。

 

 

减分项

 

1.拒绝接受审核业务任务的每起扣10分,并暂停一轮业务委托。

2.重点检查结果与审价结果差额超过2%的,以投标承诺误差率百分制计2分为基数,按实际误差率与投标承诺误差率的比值同比例扣分。

 

 

加分项

 

中介审核单位通过审核反映的项目招投标、合同签订、工程变更、签证等建设管理存在的问题及提出的合理化意见建议,给予加分奖励。

1.相关问题和建议被采纳的,每条加1分。

2.提供大要案线索的,每条加10分。

 

 

小计

100

 

 

 

评价

人员

 

审批

人员

 

评价日期

 

                 

注:总得分不超过100分。